GuttaFin S.R.L. e GuttaFin Asset Management S.R.L. con apposite deliberazioni ha adottato al proprio interno la previsione di modelli organizzativi, procedurali e di vigilanza conformi alla normativa prevista dal:

• Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231, “Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica, a norma dell’articolo 11 della Legge 29 settembre 2000, n. 300” (G.U.R.I. n. 140 del 19 giugno 2001), entrato in vigore il 4 luglio 2001, e successive modifiche e integrazioni;
• Decreto Legislativo 30 giugno 2003, n. 196, “Codice in materia di protezione dei dati personali” (G.U.R.I. n. 174 del 29 luglio 2003 – Supplemento Ordinario n. 123), integralmente entrato in vigore il 1° gennaio 2004.
• Decreto Legislativo 21 novembre 2007, n. 231, “Attuazione della Direttiva 2005/60/CE concernente la prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo nonché della Direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione” (G.U.R.I. n. 290 del 14 dicembre 2007 – Supplemento Ordinario n. 268), entrato in vigore il 29 dicembre 2007, e successive integrazioni e modificazioni.
• Regolamento UE 2016/679 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016 relativo alla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati e che abroga la direttiva 95/46/CE, anche detto “Regolamento Generale sulla Protezione dei Dati” – GDPR (G.U.U.E. n. L119/1 del 4 maggio 2016).